投资组合投资导则遵从和金融基金管理系统

摘要

用于投资组合遵从和管理的系统(1)接收关于金融证券的数据,这些金融证券组成来自一个信息源集合的金融基金。设计测试并应用于金融数据以证实该基金按照预定的规则管理。用户可以改正或更新金融数据,但是要记录这一改变的历史,允许完整的审计。可以以一些格式(711,712)诸如在计算机显示器上、打印、或在全球计算机网络诸如万维网上给用户提供金融数据(或基于它们的任何报告)。当由系统得到一定的测试结果时通过紧急手段自动通知用户。可以测试基金是否遵从基金规则(7),可以建立税务报告(8)和产生完整的审计报告而不需多次输入同样的数据。

主权项

1.一种用于基金的遵从系统，这些基金由金融证券的集合组成并由预先决定的一组与这些金融证券有关的投资规则管理，该系统包括：用于存储数据的计算机存储器设备；可操作与该计算机存储器设备连接的计算机处理器，该计算机处理器包括：用于存储投资规则的设备；存储标识组成基金的金融证券的基金信息、每一种金融证券的数量和每一种金融证券的价值的设备；接收有关组成基金的金融证券交易的交易信息的设备；接收在一个给定的时间期间内相应于这些金融证券的价值的价值信息的设备；至少部分根据至少该价值信息或交易信息之一修改基金信息的设备；用于比较基金信息与投资规则的设备；和至少部分根据该比较产生一个信号的设备。