一种证券市场内幕交易行为分析方法

摘要

本发明的目的在于提出一种证券市场内幕交易行为分析方法，本发明的目的是通过以下技术方案实现的：本发明的具体实现方法包括以下步骤：步骤1)提取内幕交易分析需要的相关数据；步骤2)将提取的数据录入到数据分析系统中；步骤3)分析数据，根据预先设定的判定条件过滤分析结果；步骤4)生成分析报告，锁定重点调查人员；本发明是通过对内幕消息知情人和嫌疑账户的通话记录、通讯录、银行交易流水、证券交易流水及交易硬件信息等资料进行分析来判断双方是否存在内幕交易行为的。

主权项

一种证券市场内幕交易行为分析方法，包括以下步骤：步骤1)提取内幕交易分析需要的相关数据；步骤2)将提取的数据录入到数据分析系统中；步骤3)分析数据，根据预先设定的判定条件过滤分析结果；步骤4)生成分析报告，锁定重点调查人员；其中，步骤1)中提取内幕交易分析数据可通过以下步骤完成：步骤1‑1)从证券公司调取嫌疑账户的证券账户资料；步骤1‑2)从嫌疑账户的开户银行调取资金账户的银行交易流水；步骤1‑3)从移动、联通、电信等营业厅调取嫌疑账户的通话记录；步骤1‑4)从移动、联通、电信等营业厅调取内幕信息知情人的通话记录；步骤1‑5)从内幕消息知情人手机中调取通讯录；步骤1‑6)从嫌疑账户的手机中调取通讯录；步骤2)数据录入包括以下步骤完成：步骤2‑1)选择项目中选择待录入的文件，可一次选择多个，但多个待录入文件的格式得相同；步骤2‑2)在录入界面中对应的栏位写入该属性在待录入文件中所在列的列号。例如，“通话时间”一栏在通话记录文件中位于第3列，则在录入界面中“通话时间”一栏写入3；步骤2‑3)将文件录入到数据库中；步骤2‑4)重复上述四个步骤，直到将所有需要分析的文件录入完毕为止；步骤3)分析数据包括以下步骤：步骤3‑1)分析录入数据中的通话记录，获取内幕信息知情人与嫌疑账户之间的直接通话联系、间接通话联系；步骤3‑2)分析录入数据中的通讯录，获取内幕消息知情人和嫌疑账户的所有通讯号码；步骤3‑3)分析录入数据中的证券交易记录，获取嫌疑账户的证券交易特征；步骤3‑4)分析录入数据中的硬件信息，获取嫌疑账户利用硬件进行交易的情况；步骤3‑5)分析录入数据中的银行资金流水，获取嫌疑账户资金往来情况；步骤4)生成分析报告包括以下步骤：步骤4‑1)根据预设的判断条件，将步骤3)中满足判断条件的分析结果写入到报告文档中；步骤4‑2)分析人员根据报告内容，自主甄别嫌疑账户的重要程度。